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九州证券受累九鼎系风波总资产缩水七成   中石化投资五年仅赚6700万将清仓离场

2021-10-18 08:00:45 来源:长江商报

长江商报消息 九鼎集团深陷囹圄,旗下九州证券二股东即将清仓离场。

日前,北京产权交易所披露,九州证券第二大股东中石化集团挂牌转让所持全部所持企业10.98%股份,挂牌底价为4.74亿元,相较于2017年1月中石化集团4.07亿元增资入股时仅增长0.67亿,增幅16.46%。

长江商报记者注意到,中石化集团此番挂牌转让九州证券前不久,九州证券的母企业九鼎集团(430719)因2014年定增信披虚假记载被股转企业处罚,其董事长吴刚也被证监会立案调查。

事实上,作为九鼎系旗下重要的金融平台,自2018年九鼎集团被立案调查以来,九州证券发展也受到限制。2015年至2018年,企业净利润由2.07亿元大幅下降至294.95万元。近两年随着行业热度升温盈利能力有所恢复,2020年和2021年上半年分别实现净利润1.32亿元、1.38亿元。

从其规模来看,2017年九州证券总资产达到最高峰224.36亿元,此后连降三年,2020年末仅有65.85亿元,为2017年末的三成左右,今年6月末为66.72亿元。

不过,九州证券早在2015年就进行了全业务布局,目前拥有全部证券牌照,或为其引入新股东提供优势。

大股东连收罚单二股东拟清仓退出

九州证券前身是2002年成立的天源证券。2014年初,广州证券以6.01亿元的价格从南航集团手中受让天源证券80.47%股权,成为后者控股股东。

2014年10月,此时已经在新三板挂牌半年的私募股权投资集团九鼎投资(现九鼎集团),出资约3.6亿元对天源证券进行增资,取得其51%股权并实现控股,天源证券也在2015年4月正式更名为九州证券,成为行业内首家PE系券商。

九鼎集团入主后,九州证券成为了香饽饽。2017年1月,九州证券引入新股东,中石化集团出资4.07亿元参与九州证券增资扩股,持股比例10.98%,成为企业第二大股东。

不久之后,A股上市企业苏州高新(600736.SH)宣布,将投资2亿元参与九州证券增资扩股,占完成增资扩股后九州证券总股本的0.48%。

次年2月,九鼎集团再次筹划为九州证券引入新股东,山东高速集团计划认购九州证券新增7.9亿股,占增资后总股本的19%。有媒体报道,山东高速集团的出资额高达108亿元,并有意进一步增持直至成为九州证券的控股股东。

不过,因各种原因,苏州高新和山东高速集团未能成功入股九州证券。截至目前,九州证券的股东方依旧仅有九鼎集团、中石化、达孜县众合九州投资中心(有限合伙)三家,持股比例分别为85.76%、10.98%、3.26%。

相伴九州证券近五年,如今中石化也计划离场。日前北京产权交易所披露九州证券股份转让项目,中石化挂牌转让所持九州证券3.7亿股股份,占后者总股本的10.98%,这意味着中石化将清仓全部所持九州证券股份。

长江商报记者注意到,此笔交易中,九州证券10.98%股权转让低价为4.74亿元,若以低价成交,相较于中石化首次投资时增长0.67亿,增幅16.46%。

值得关注的是,中石化此番退出的时间点也十分耐人寻味。就在上月末,全国股转企业对于九鼎集团的处罚落地,因在2014年的定向增发中,故意隐瞒目前实际认购定向发行股票的股东数量,在《股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载,九鼎集团及多名相关责任人被全国股转企业给予公开谴责或通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。不仅如此,九鼎集团的董事长吴刚因涉嫌违反基金相关法律法规被证监会立案调查。

更早之前,今年年初,九鼎集团控股股东九鼎控股因利用证券账户从事证券交易,被证监会处罚1亿元,吴刚也被给予警告并处以10万元罚款。

上半年盈利1.38亿超过去年全年

九鼎集团动荡不安,作为九鼎系旗下重要的金融平台,九州证券近年来发展也受到限制。

正式由天源证券更名为九州证券之后,企业也迎来了高光时刻。2015年,九州证券陆续取得证券承销与保荐、证券资产管理、融资融券、新三板做市、金融产品代销、期货中间先容业务等全部证券牌照,实现了单一经纪类券商向大型综合类券商的成功转型。报告期内企业实现营业收入6.03亿元,同比增长339.19%;净利润2.07亿元,同比增长704.77%。

2015年末,九州证券总资产达到73.37亿元,较年初增长354.39%,净资产24.33亿元,较年初增长761.66%,全年实现净资产收益率15.25%,为2014年的1.6倍。

2016年,九州证券实现营业收入8.59亿元,同比继续增长42.62%;净利润2.19亿元,同比增长5.89%,期末总资产达到148.91亿元,呈现翻倍式提升。

而在2017年和2018年行业普遍业绩增长承压的背景下,九州证券分别实现营业收入10.95亿元、6.2亿元,同比增长27.46%、-43.38%;净利润7056.39万元、294.95亿元,同比减少67.81%、95.82%。特别是2018年,九鼎集团被证监会立案调查,九州证券的业绩也达到了近年来最低谷,当年企业平均净资产收益率仅为0.05%。

随着行业热度回温,2019年和2020年,九州证券分别实现营业收入5.13亿元、6.31亿元,同比变动-17.27%、23.16%;净利润2480.22万元、1.32亿元,同比增加740.89%、433.44%,平均净资产收益率0.68%、3.56%,但其盈利能力相较于顶峰时期依然存在较大差距。

而从其资产规模来看,2017年末九州证券资产规模达到最高峰224.36亿元,2018年至2020年末,企业总资产分别为118.56亿元、85.98亿元、65.85亿元,降幅分别为47.15%、27.48%、23.41%,连降三年,去年年末资产规模相较于2017年末已经缩水近七成。

根据北京产权交易所披露,今年上半年,九州证券实现营业收入3.75亿元,净利润1.38亿元,净利润数已经超过去年全年水平。截至6月末,九州证券资产总额66.72亿元,负债总额28.62亿元,所有者权益38.1亿元。

不过,九州证券拥有全部证券牌照,在北交所成立的当前,其在新三板做市业务方面的经验,也或将成为吸引新股东方的优势所在。

●长江商报记者 蔡嘉

责编:ZB

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